邮政银行管理基础知识

单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A 合规风险管理体系B 合规风险评估报告C 合规风险反馈报告D 合规风险管理计划

题目
单选题
（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
A

合规风险管理体系

B

合规风险评估报告

C

合规风险反馈报告

D

合规风险管理计划

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第1题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案：ABCD

第2题：

合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施


答案：ABCD

第4题：

合规管理定期报告的核心要素是（）。

  • A、合规风险评估情况
  • B、合规风险监测情况
  • C、合规风险原因分析
  • D、已采取的风险控制措施

正确答案:A,B,C,D

第5题：

农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

  • A、合规经理的任职要求
  • B、违规事（案）件分析
  • C、合规经理的工作职责
  • D、不良贷款、计差错情况等

正确答案:B

第6题：

合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )

A.报告期合规管理工作总体情况

B.报告期合规风险分析

C.合规管理面临的挑战

D.下一步工作措施与管理建议


正确答案：ABCD

第7题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第8题：

合规管理定期报告的核心要素是()。

A.合规风险评估情况

B.合规风险监测情况

C.合规风险原因分析

D.已采取的风险控制措施


正确答案：ABCD

第9题：

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）

  • A、报告期合规风险状况的变化情况
  • B、已识别的违规事件
  • C、已识别的合规缺陷
  • D、已采取的或建议采取的纠正措施

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

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