初级银行从业

单选题以下属于合规风险评估报告内容的是( )。A 报告期合规风险状况的变化情况B 已识别的违规事件和合规缺陷C 已采取的或建议采取的纠正措施D 以上均正确

题目
单选题
以下属于合规风险评估报告内容的是(    )。
A

报告期合规风险状况的变化情况

B

已识别的违规事件和合规缺陷

C

已采取的或建议采取的纠正措施

D

以上均正确

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第1题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。

A、报告期合规风险状况的变化情况

B、已识别的违规事件

C、合规缺陷

D、已采取的或建议采取的纠正措施


答案：ABCD

第2题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案：ABCD

第3题：

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询


答案：ABCD

第4题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第5题：

合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案：C

第7题：

合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )

A.报告期合规管理工作总体情况

B.报告期合规风险分析

C.合规管理面临的挑战

D.下一步工作措施与管理建议


正确答案：ABCD

第8题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A、合规风险管理计划

B、合规风险评估报告

C、重大事项报告

D、任命合规负责人


答案：ABCD

第9题：

( )属于合规风险管理的验证阶段。


A.合规风险的监测和测试

B.合规风险的识别和评估

C.合规风险的评估和监测

D.合规风险报告

答案：A
解析：

第10题：

合规风险评估报告包括哪些内容？


正确答案: 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

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