近年来,全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展,普遍实施()的合规管理做法
第1题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题:
第3题:
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于合规管理部门职责的是( )。
A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划
B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;
C、组织实施合规审核、合规检查
D、组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
第4题:
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,()依法对商业合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
第5题:
第6题:
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。()
此题为判断题(对,错)。
第7题:
第8题:
A.审慎经营
B.合规经营
C.依法经营
D.依规经营
第9题:
合规风险管理应对()进行权衡。
第10题:
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。