农村商业银行考试
反洗钱信息管理系统【存量客户审查】协查状态正确的有（）A、未处理B、待协查C、已回复D、已协查
题目
反洗钱信息管理系统【存量客户审查】协查状态正确的有（）
- A、未处理
- B、待协查
- C、已回复
- D、已协查
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
A.反洗钱工作领导小组制度
B.反洗钱保密制度
C.反洗钱协查制度
D.保存客户身份资料和客户交易信息制度
第2题：
以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()
A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查
B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务
C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理
D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级
第3题：
A.反洗钱协查档案纸质部分应按年度单独装订和编号，应与其他反洗钱档案分开装订
B.反洗钱协查档案电子文档部分应按年度汇总刻录成光盘，专夹保管
C.所有反洗钱协查档案均应按年制作明晰的目录，以利于规范管理和便于调阅
D.反洗钱协查档案纸自配合反洗钱调查事项办理结束下一年度起，至少保存3年
第4题：
业务人员办理非涉密协查工作时，应统一在下列哪个系统内进行登记、流转和上报（）。
- A、反洗钱信息管理系统
- B、内控合规管理信息系统
- C、反洗钱客户风险等级分类系统
- D、GTS系统
正确答案:B
第5题：
反洗钱调查与洗钱案件协查有哪些区别？
正确答案: （1）调查权来源不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，其调查权来源于法律授权；而当反洗钱行政主管部门协助侦查机关调查案件时，其调查权来源于侦查机关的委托，是其侦查权的自然延伸，而非反洗钱行政主管部门本身具有的行政调查权；
（2）责任归属不同。反洗钱行政主管部门实施反洗钱调查时，行使的是法定的行政调查职权，因此应以自己的名义承担调查行为的法律后果；而在协助调查洗钱案件时，实质上是基于侦查机关的委托，因此应由侦查机关承担相应的法律后果；
（3）客体不同。反洗钱调查的客体是可疑交易活动，即尚未进入侦查机关立案程序的涉嫌犯罪线索；而案件协查的客体必须是已经立案的洗钱案件；
（4）目的不同。反洗钱调查的目的是通过收集资料、核实信息，来确定可疑交易活动是否属实、是否涉嫌洗钱犯罪。而在洗钱案件协查过程中的收集资料，目的是调取或保全证据，以便将来用于刑事起诉和法庭调查。
第6题：
A、系统复评
B、人工复评
C、风险等级划分
D、可疑交易报告
第7题：
金税工程的核心是建立科学全面的发票协查信息管理子系统。
正确答案:错误
第8题：
A.负责反洗钱协查事项的协调
B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督
C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项
D.负责保管反洗钱协查的档案资料
第9题：
目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。
- A、反洗钱客户风险等级分类系统
- B、反洗钱黑名单监测系统外国政要
- C、反洗钱信息管理系统
- D、内控合规管理信息系统
正确答案:C
第10题：
下列关于增值税抵扣凭证税收违法案件的协查，说法不正确的是（）
- A、增值税抵扣凭证协查工作应通过协查信息管理系统开展，配合寄送纸质证据材料。除另有规定外，委托方不得发纸质协查函，受托方收到纸质协查函应予退回
- B、受托方应按期回函。除有特殊要求外，应在收到协查函后30日内回函
- C、农副产品收购发票的纸质协查工作的管理，不能参照《增值税抵扣凭证协查管理办法》执行
- D、协查系统的使用权在稽查局
正确答案:C