农村商业银行考试
银行应加强理财投资合作机构名单制管理，总行投资理财部应对拟开展合作机构的基本情况、财务状况、经营概况、公司内控管理等材料进行收集，包括（）A、拟合作机构经营状况B、经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件C、拟合作机构最新一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注）以及审计报告D、客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍
题目
银行应加强理财投资合作机构名单制管理，总行投资理财部应对拟开展合作机构的基本情况、财务状况、经营概况、公司内控管理等材料进行收集，包括（）
- A、拟合作机构经营状况
- B、经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件
- C、拟合作机构最新一期财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注）以及审计报告
- D、客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：
对合作机构进行风险分析时，应涵盖()。
A:合作机构的管理层名单
B:合作机构的偿债能力
C:合作机构的管理水平
D:合作机构的业界声誉
E:合作机构的信用状况
B:合作机构的偿债能力
C:合作机构的管理水平
D:合作机构的业界声誉
E:合作机构的信用状况
答案：B,C,D,E
解析：
合作机构的信用状况、偿债能力、管理水平、业界声誉等因素对商业银行个人贷款风险管理有着重要影响。
第2题：
理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括（）。
- A、所在机构的宣传和介绍材料
- B、所在机构的营业执照副本复印件
- C、所在机构从事理财业务的许可文件
- D、理财规划师个人职业资格文件
- E、理财方案样本
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办 （ ） 日前报告监管部门。
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案：C
第4题：
（）负责对与工商银行合作开展金融资产服务业务的合作机构进行信用等级评定，对开展非标准化代理投资业务的合作机构核定非标准化代理投资合作限额。
- A、总行授信审批部
- B、总行代理投资审查委员会
- C、总行信贷与投资管理部
- D、以上均错
正确答案:B
第5题：
仓储监管机构的下列资料，华夏银行必须取得原件或复印件的是（）。
- A、经有效年检的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证书
- B、仓储方所持有的特殊行业运输、经营许可证
- C、与银行历史合作情况及资信记录
- D、验资报告、贷款卡及查询信息
正确答案:A
第6题：
保险公司采取以合作机构名义呼出电话销售保险的，备案材料应至少包括以下几项内容（）
- A、合作机构全国统一的专用电销号码
- B、已向保监会申请报备“通过电话渠道销售”，并准备通过合作机构在渝开展电话销售的产品目录，以及其统一规范的销售话术
- C、合作机构向保监局申请的保险代理许可证复印件
- D、保险公司与合作机构合作的基本情况，包括销售后续、售后服务、品质管理等制度建立和权责划分情况
正确答案:A,B,C,D
第7题：
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确（）。
- A、合作机构准入标准和程序
- B、存续期管理
- C、信息披露义务
- D、退出机制
- E、风险审查
正确答案:A,B,C,D
第8题：
对合作机构进行风险分析时，应涵盖的内容有()
A:合作机构的管理层名单
B:合作机构的偿债能力
C:合作机构的管理水平
D:合作机构的业界声誉
E:合作机构的信用状况
B:合作机构的偿债能力
C:合作机构的管理水平
D:合作机构的业界声誉
E:合作机构的信用状况
答案：B,C,D,E
解析：
合作机构的信用状况、偿债能力、管理水平、业界声誉等因素对商业银行个人贷款风险管理有着重要影响。因此，合作机构风险分析包括合作机构的信用状况、合作机构的偿债能力、合作机构的管理水平以及合作机构的业界声誉等四个方面。
第9题：
各经营单位在开展金融物流业务时，公司（）与有总对总协议的银行合作，（）与无总对总协议的银行及交付人合作， （）与担保公司、投资公司等非银行金融机构合作。
正确答案:鼓励；限制；严格控制
第10题：
总行投资理财部为银行理财产品开发、理财资金投资与管理部门，主要负责：（）
- A、负责理财业务合作机构相关制度建设及日常业务管理。
- B、负责接受理财投资合作机构的准入和相关业务合作申请。
- C、负责根据准入和退出标准确定开展合作的机构和业务种类。
- D、负责对理财投资业务进行初审，根据权限上报总行投资审批委员会进行审议。
正确答案:A,B,C,D