农业银行考试
案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
题目
案防工作台账记录情况与相关内容是上级机构日常检查和监管部门案防督查的重要内容之一。
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第1题：
各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。
- A、案防工作目标
- B、案防主要工作任务
- C、案防工作检查
- D、案防主要工作要求
正确答案:A,B,D
第2题：
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构（）的重要依据。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、监管评级
- D、现场检查
正确答案:C,D
第3题：
合规总监在案防方面的主要职责包括()
A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制
D.考核评估本机构案防工作有效性
参考答案：ABC
第4题：
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
- A、案防管理体系运行情况
- B、外部检查发现问题整改情况
- C、内部检查发现问题整改情况
- D、整体案防工作情况
正确答案:A,B,C,D
第5题：
银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
- E、考核与问责
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
- A、案防工作组织
- B、案防工作执行
- C、制度及质量控制
- D、监督与检查
正确答案:B
第7题：
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责（）
- A、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
- B、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
- C、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点
- D、定期组织案防工作培训
正确答案:A,B,C,D
第8题：
各银行业金融机构要围绕（）等方面内容开展2013年案防工作试评估。
- A、案防工作组织
- B、制度及质量控制
- C、案防工作执行
- D、监督与检查
正确答案:A,B,C,D
第9题：
根据《银行业既然弄机构案防工作评估办法》，银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价，不需要银行业金融机构自我评估。
正确答案:错误
第10题：
银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
- A、案防培训体系建设
- B、员工行为管理
- C、案件、案件风险报送情况
- D、案件发生情况
- E、案防统计制度报送情况
正确答案:A,B,C,D,E