网点负责人考试
网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。A、做好大额交易和可疑交易报告工作B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录D、组织形式多样的反洗钱宣传培训E、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
题目
网点反洗钱工作应采取的措施主要包括（）。
- A、做好大额交易和可疑交易报告工作
- B、遵循“了解你的客户”原则，执行客户身份识别制度
- C、依法妥善保存客户身份资料和交易记录
- D、组织形式多样的反洗钱宣传培训
- E、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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相似问题和答案
第1题：
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则
答案：A
解析：
风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
第2题：
各级行、各条线（部门）应采取措施强化培训效果，确保员工掌握（）。
- A、有关反洗钱的操作程序
- B、可疑资金的甄别和分析
- C、熟悉有关反洗钱工作的规定
- D、反洗钱操作规程
正确答案:A,B,C,D
第3题：
《三反意见》在加强反洗钱监管方面提出了多项政策措施,主要包括()
A.强调反洗钱行政主管部门与金融监管部门之间的协调配合
B.提出适时扩大反洗钱监管范围
C.进一步完善反洗钱监管模式
D.采取多种方式提升监管工作效率
答案：ABCD
第4题：
金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
- A、检查评估结果
- B、类型评估结果
- C、风险评估结果
- D、等级评估结果
正确答案:C
第5题：
请谈谈反洗钱客户身份识别工作可以采取的措施。
正确答案: 1、核对有效身份证件或者其他身份证明文件；
2、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件；
3、回访客户；
4、实地查访；
5、向公安、工商行政管理等部门核实；
6、其他可依法采取的措施。
第6题：
在反洗钱调查结束阶段的主要工作是（）
- A、制作反洗钱调查报告表，提出调查处理意见
- B、反洗钱调查报告表的批准
- C、解除封存（针对调查中采取了封存措施的情况）
- D、报案（针对需要报案的情况）
- E、立卷归档
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
根据反洗钱工作需要，可对境外非金融机构采取的反洗钱风险控制措施不包括（）。
- A、扣划账户资金
- B、关闭账户
- C、冻结涉恐资金
- D、限制交易
正确答案:A
第8题：
以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()
A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下，允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施
答案：ABC
第9题：
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？
正确答案: 依法给予行政处分
第10题：
网点法律风险的防范与控制中，网点负责人采取多种形式对员工反洗钱知识及工作技能进行培训，主要内容包括有（）。
- A、正确识别各种洗钱方式
- B、提高反洗钱意识和技能
- C、培养员工高度的职业责任感
- D、培养员工敏锐的观察力
- E、增强反洗钱知识及经验
正确答案:A,B,C,D,E