证券市场法律法规

单选题风险相当原则是指，证券公司应依据（　　）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A 检查评估结果B 风险评估结果C 类型评估结果D 等级评估结果

题目
单选题
风险相当原则是指，证券公司应依据（　　）科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
A

检查评估结果

B

风险评估结果

C

类型评估结果

D

等级评估结果

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第1题：

开展风险评估的意义和作用有哪些()。

A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义

B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力

C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据

D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化


参考答案：ABCD

第2题：

义务机构应建立(),按照风险为本原则,定期分析研判内外部洗钱风险,评估洗钱风险防控机制的有效性,采取有针对性的风险应对措施。

A.洗钱风险自评估制度

B.反洗钱信息报告制度

C.反洗钱定期报告制度

D.反洗钱监督保障制度


参考答案：A

第3题：

以下关于风险评估的监管措施表述正确的是?

A.非法人金融机构也必须开展洗钱风险自评估

B.法人金融机构应建立洗钱风险自评估制度，按照风险为本的原则

C.法人金融机构可以不开展洗钱风险自评估

D.金融机构洗钱风险自评估结果可以不报告给人民银行


参考答案：B

第4题：

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则

答案：A
解析：
风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

第5题：

以风险为本的反洗钱工作基本原则包括以下哪些内容()

A.在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B.在低风险情形下，允许采取简化措施

C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施

D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但风险较低，则允许采取简化措施


答案：ABC

第6题：

以下关于风险评估结果的应用,哪一项是不正确的()。

A.根据评估结果，确定反洗钱监管的措施及其强度和频率

B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构

C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施

D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构


参考答案：D

第7题：

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,开展全面科学的风险评估,根据风险水平和分布进一步优化监管资源配置,强化高风险领域监管。同时,不断优化风险评估机制和监测分析系统,健全风险预防体系,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第8题：

科学评估公司所面临的洗钱风险状况,合理配置反洗钱资源,建立与风险水平相适应的反洗钱体系,将有限资源投入到洗钱风险较高的业务领域,根据风险状况对风险控制措施进行调整,提升工作有效性。以上内容是反洗钱工作的()。

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则


答案：B

第9题：

反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构()等监管措施的行为。

A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息

B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况

C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改

D、根据评估结果采取向上级主管行通报


参考答案：ABC

第10题：

洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A：风险相当原则
B：同一性原则
C：自主管理原则
D：动态管理原则

答案：A
解析：
风险相当原则是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。

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