证券市场法律法规
单选题下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A 证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险C 证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制
题目
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
相似问题和答案
第1题：
B.培育向心竞争力
C.便于证券公司广告宣传
D.提升风险控制能力
第2题：
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
- A、证券公司可以设独立董事
- B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
- C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
- D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
正确答案:C
第3题：
A.金融行动特别工作组---FATF
B.金融行动特别工作组---AML
C.亚太反洗钱组织---APG
D.欧亚反洗钱及反恐怖融资组织---EAG
第4题：
下列选项中关于施工项目管理的特点说法错误的是（）。
- A、对象是施工项目
- B、主体是建设单位
- C、内容是按阶段变化的
- D、要求强化组织协调工作
正确答案:B
第5题：
下列关于液压传动的缺点，说法错误的是（）。
- A、传动效率低
- B、工作性能不易受温度的影响
- C、液压元件的制造和维护要求较高
- D、价格昂贵
正确答案:B
第6题：
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D.组织协调全国的反洗钱工作
E.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
第7题：
下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）
- A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
- B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
- C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
- D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作
正确答案:B
第8题：
以下说法错误的是:
A.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
B.金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。
C.金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。
D.金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
第9题：
以下关于反洗钱的说法正确的有（）。
- A、《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日起施行
- B、人民银行负责全国的反洗钱监督管理工作
- C、商业银行、保险公司、证券公司应建立大额交易和可疑交易报告制度
- D、个人无权向人民银行举报洗钱活动
正确答案:A,B,C
第10题：
下列关于反洗钱组织架构的说法错误的是（）。
- A、金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构
- B、为满足反洗钱工作需要，最好由一级部门来做牵头部门
- C、职级上的不对等不影响反洗钱牵头部门的独立性
- D、明细的反洗钱岗位职责是反洗钱工作顺利开展的基础
正确答案:C