以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是()。
第1题:
第2题:
第3题:
A.组织实施合规审核、合规检查
B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险
C.撰写年度合规报告
D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询
第4题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第9题:
第10题:
()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核