基金法律法规、职业道德与业务规范

单选题以下不属于合规风险的是（　　）。[2015年12月真题]A 投资合规风险B 销售合规风险C 市场波动风险D 反洗钱风险

题目
单选题
以下不属于合规风险的是（　　）。[2015年12月真题]
A

投资合规风险

B

销售合规风险

C

市场波动风险

D

反洗钱风险

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第1题：

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）

Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一


AⅠ、Ⅳ

BⅢ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅣ

答案：B
解析：

第2题：

下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理

答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

第3题：

以下不属于私人银行业务风险的是( )。

A.法律风险

B.合规风险

C.声誉风险

D.财务风险


答案：D

第4题：

以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

  • A、制定书面的合规政策
  • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
  • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
  • D、对员工进行合规培训

正确答案:A

第5题：

下列不属于合规风险管理体系的有（）。

  • A、建立健全合规风险管理框架
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

正确答案:A

第6题：

下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

第7题：

以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。

A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度

答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk

第8题：

以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()

A.合规风险是防范其他风险的最低要求

B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因

C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变

D.合规风险与其他三大风险没有联系


答案：D

第9题：

以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。

  • A、确定政策导向
  • B、检查整改
  • C、防范合规风险
  • D、强化分级授权

正确答案:B

第10题：

合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

  • A、合规政策
  • B、合规风险管理计划
  • C、合规风险识别和管理流程
  • D、合规培训与教育制度

正确答案:A,B,C,D

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