基金法律法规、职业道德与业务规范
单选题以下不属于合规风险的是（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
题目
单选题
以下不属于合规风险的是（ ）。
A
市场波动风险
B
反洗钱风险
C
投资合规风险
D
销售合规风险
参考答案和解析
正确答案：
A
解析：
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
第2题：
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。
A.合规管理目标
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
B.合规政策
C.合规风险管理计划
D.合规培训与教育制度
答案：A
解析：
合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。@niutk
第3题：
下列关于合规及合规风险的说法，不正确的是( )。
A．合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B．商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
C．商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
D．商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
正确答案：D
第4题：
合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
- A、合规政策
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规培训与教育制度
正确答案:A,B,C,D
第5题：
以下不属于新农合风险管理日常工作的是（）。
- A、确定政策导向
- B、检查整改
- C、防范合规风险
- D、强化分级授权
正确答案:B
第6题：
下列不属于商业银行合规管理的流程的是（ ）。
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
答案：D
解析：
合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
第7题：
下列不属于合规风险管理体系的有（）。
- A、建立健全合规风险管理框架
- B、合规风险管理计划
- C、合规风险识别和管理流程
- D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
正确答案:A
第8题：
以下不属于私人银行业务风险的是( )。
A.法律风险
B.合规风险
C.声誉风险
D.财务风险
答案：D
第9题：
以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
- A、制定书面的合规政策
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
- D、对员工进行合规培训
正确答案:A
第10题：
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
- A、客户信用风险
- B、内部欺诈风险
- C、外部欺诈风险
- D、员工行为规范风险
正确答案:A