中国银行考试

监管机构负有保密义务的监管信息包括（）A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息B、非现场监管人员撰写的分析报告C、非现场监管人员撰写风险评级结果D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息E、上市银行尚未公布的董事会决议

题目

监管机构负有保密义务的监管信息包括（）

  • A、被监管机构报告的所有数据和非数据信息
  • B、非现场监管人员撰写的分析报告
  • C、非现场监管人员撰写风险评级结果
  • D、被监管机构的经营规划、业务创新等内部信息
  • E、上市银行尚未公布的董事会决议
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第1题：

银行业从业人员在配合监管机构非现场监管时不得将我行保密性信息、数据报送监管机构。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第2题：

除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（ ）。

A.排他性条款
B.监管条款
C.保密条款
D.竞业禁止条款

答案：C
解析：
保密条款，是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

第3题：

保险人应该对()具有保密义务

A、客户

B、所属保险机构

C、客户和所属保险机构

D、当地保险监管机构


正确答案：C

第4题：

押品信息监管包括押品变动信息监管、押品价值重估监管和（）

  • A、楼盘分类管理
  • B、贷款趋势管理
  • C、押品保管监管
  • D、合作机构管理

正确答案:C

第5题：

政府对金融市场实施的监管包括()

A:总需求监管
B:金融活动监管
C:金融机构监管
D:对外国参与者监管
E:信息披露监管

答案：B,C,D,E
解析：
政府对金融市场实施四种形式的监管：①信息披露监管；②金融活动监管；③金融机构监管；④对外国参与者监管。

第6题：

关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:

A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务


正确答案：D

第7题：

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管

A: Ⅰ. Ⅳ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
C: Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ.

答案：C
解析：
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度；②
信息公开披露制度；③年报审计监管。

第8题：

监管机构对再保险公司的持续经营能力产生重大怀疑，应当向其他有关的保险和再保险监管机构通报信息，其他监管机构必须根据国内法律的规定，遵循( )原则。

A. 及时有效

B. 信息保密

C. 相关信息共享

D. 留档可查


参考答案：B
【解析】知识点来自《保险学》教材第441页，再保险监管在纠正和处罚方面的原则。
在纠正和处罚方面，保险监管机构发现再保险人存在问题时，应有权采取相应的补救措施。考虑到再保险人和直接保险人面临的问题有所不同，应针对遇到的问题给予相应的制裁。监管机构必须拥有足够的手段，监管权力和措施应当在法律或监管规章中得到明确。如果监管机构对再保险公司的持续经营能力产生重大怀疑，应当向其他有关的保险和再保险监管机构通报信息，其他监管机构必须根据国内法律的规定，遵循信息保密原则。

第9题：

我国互联网信息内容安全管理机构划分为专项监管机构和综合监管机构，则综合监管机构包括（）。

  • A、国家互联网信息办公室
  • B、公安部
  • C、工业和信息化部
  • D、国防部
  • E、信息部

正确答案:A,B,C

第10题：

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。

  • A、证券公司向监管机构的报告制度
  • B、定期巡视
  • C、信息披露
  • D、检查制度

正确答案:B

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