中国银行考试
对银行业金融机构经营成果检查的内容包括（）A、利润的来源情况B、利润真实性情况C、利润分配合规性情况D、准备金计提合规性情况
题目
对银行业金融机构经营成果检查的内容包括（）
- A、利润的来源情况
- B、利润真实性情况
- C、利润分配合规性情况
- D、准备金计提合规性情况
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相似问题和答案
第1题：
关于商业银行合规性检查的说法，正确的有（ ）。
A.合规性检查是银行业监管的基本方法
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况
B.检查目的在于遏制银行的违规或恶意经营活动
C.合规性检查永远是非现场检查的基础
D.主要检查银行执行政策、法律的情况
E.检查内容包括银行资本金的构成状况
答案：B,D
解析：
现场检查内容一般包括合规性检查和风险性检查两个大的方面。合规性是指商业银行在业务经营和管理活动中执行中央银行、银行监管机构和国家制定的政策、法律的情况。合规性检查永远都是现场检查的基础，任何银行都必须在合规范围和轨道上经营，任何违规行为在任何国家都是不被允许的，合规性内容的检查在银行存在大量违规经营，甚至存在恶意经营的情况下，显得尤为重要或不可缺少。
第2题：
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（ ）。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况
答案：A,B,C,D
解析：
《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查．检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。
第3题：
对银行业金融经营成果检查的内容包括:()。
A.利润的来源情况
B.利润真实性情况
C.利润分配合规性情况
D.准备金计提合规性情况
参考答案：BCD
第4题：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案：A
解析：
考查证券公司合规报告的内容规定。 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容： 1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况； 2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况； 3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况； 4．合规管理有效性的评估及整改情况； 5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况； 6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
第5题：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案：A
解析：
考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
第6题：
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。
A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况
答案：A,B,C,D
解析：
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况；(三)营业场所及设施合规情况；(四)营业部内部控制制度执行情况；(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统
一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。
一财务管理及会计核算执行情况；(六)信息技术系统运行情况；(七)中国证监会规定的其他事项。
第7题：
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括（ ）。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况
答案：A,B,C,D
解析：
本题考查现场检查的内容。期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。
第8题：
根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。
A、重要业务活动的合规情况
B、合规评估和监测机制的运行
C、存在的主要合规风险及应对措施
D、合规培训情况
参考答案：ABCD
第9题：
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
答案：A
解析：
考查证券公司合规报告的内容规定。
第10题：
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
- A、合规人员的利润贡献情况
- B、合规人员的合规风险管理水平
- C、所辖机构的合规风险控制状况
- D、合规人员的销售任务完成情况
正确答案:B,C