中国银行考试

（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。A、内部审计部门B、合规管理部门C、风险管理部门D、董事会

题目

（）应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。

  • A、内部审计部门
  • B、合规管理部门
  • C、风险管理部门
  • D、董事会
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第1题：

合规管理部门应负责银行各项经营活动的合规性审计。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：错误

第2题：

商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

商业银行各项经营活动的合规性审计由内控合规 部门负责。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第4题：

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第5题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第6题：

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案：适当性 有效性 合规性

第8题：

关于合规管理与审计描述错误的是()。

A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展

B.合规管理是审计的重要内容和监督对象

C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计

D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后


正确答案：C

第9题：

下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

答案：D
解析：
合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

第10题：

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的（）审计。

  • A、合规性
  • B、合理性
  • C、正确性
  • D、合法性

正确答案:A

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