中国银行考试

金融机构在从事衍生品交易中，因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行（）制度。A、分级授权B、报告C、止损D、问责

题目

金融机构在从事衍生品交易中，因市场变化或决策失误出现账面浮亏时，要严格执行（）制度。

  • A、分级授权
  • B、报告
  • C、止损
  • D、问责
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第1题：

个别金融机构风险是指金融机构从事金融活动或交易所在的整个系统(机构系统或市场系统)因外部因素的冲击或内部因素的牵连而发生剧烈波动、危机或瘫痪,使单个金融机构不能幸免,从而遭受经济损失的可能性。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第2题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司()应当定期对现行的衍生品交易业务情况、风险管理政策和程序进行评价,保证其与公司的资本实力、管理水平相一致。

A、从事衍生品交易的员工

B、从事衍生品交易的部门主管

C、财务部门

D、董事会或其授权的机构


答案：D

第3题：

( )将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定


正确答案：D
42.D【解析】政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失

第4题：

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )


答案：错
解析：
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司 管理的客户资产亏损；经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。

第5题：

由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（ ）。

A．法律风险

B．市场风险

C．经营风险

D．管理风险


正确答案：C

第6题：

在进行金融衍生产品交易时,必须严格执行分级授权和敞口风险管理制度,任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。在因市场变化或决策失误出现账面浮亏时,应当严格执行止损制度。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

在金融衍生品市场交易主体中，利用不同市场上的定价差异，同时在两个或两个以上的市场中进行衍生品交易，以获取无风险收益的是（）。

A.套期保值者

B.投机者

C.套利者

D.经纪人


正确答案：C

参见教材P19

第8题：

对期货交易在衍生品交易中的地位，以下说法不正确的是（ ）。

A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用

B．期货市场转移风险的效果低于远期和互换等衍生品市场

C．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作


正确答案：B
本题考查考生对期货交易在衍生品交易中的地位这一考点的掌握。期货交易在衍生品交易中发挥着基础作用，其他衍生品的定价往往参照期货价格进行。其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作，甚至很多新型的衍生创新品种也是以期货、期权交易为基础发展起来的。期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场，这是因为期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较低、信用风险非常小的特点。(P13)

第9题：

理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备()，以及相适应的风险管理能力。

A.金融机构衍生品交易资格
B.理财产品交易资格
C.储蓄产品交易资格
D.金融机构投资产品交易资格

答案：A
解析：
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定，理财资金用于投资金融衍生品或结构性产品，商业银行或其委托的境内投资管理人应具备金融机构衍生品交易资格，以及相适应的风险管理能力。

第10题：

()将产生证券交易政策风险。

A:证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B:证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C:证券公司由于管理不善
D:证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

答案：D
解析：
政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。

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