证劵从业( 新 )
证券公司的自营业务合规风险包括( )。 Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控 A: Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ D: Ⅱ、Ⅲ
题目
Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控
B: Ⅰ. 、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
相似问题和答案
第1题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
B。题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第2题：
自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
第3题：
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。
第4题：
证券公司稽核部门应定期对自营业务的（ ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A．合规运作 B．盈亏 C．风险监控 D．交易状况
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。
第5题：
证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险
证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。
第6题：
证券公司自营业务的风险主要有( )。
A、经营风险
B、市场风险
C、利率风险
D、合规风险
第7题：
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．合作意识 D．风险控制意识
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。
第8题：
证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险，同时自营业务的风险性或高风险特点也主要是指市场风险。
第9题：
自营业务的风险主要包括（ ）。
A．政策风险
B．经营风险
C合规风险
D．市场风险
BCD
自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。
第10题：
稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()