中国银行考试
实质性测试是指抛开金融机构的业务操作流程，只对业务运作的结果进行检查，从而反证金融机构的业务风险状况和管理的缺陷。（）
题目
实质性测试是指抛开金融机构的业务操作流程，只对业务运作的结果进行检查，从而反证金融机构的业务风险状况和管理的缺陷。（）
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相似问题和答案
第1题：
在证券公司自营业务管理中，证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。
A:自营业务管理制度
B:投资决策机制
C:操作流程
D:风险监控体系
B:投资决策机制
C:操作流程
D:风险监控体系
答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
第2题：
下面不属于金融机构外汇业务管理的是（）
- A、金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理
- B、金融机构经营外汇业务的风险管理
- C、金融机构经营外汇业务的合规管理
- D、金融机构经营外汇业务的人员管理
正确答案:D
第3题：
农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
第4题：
运营风险管理是通过对业务操作、业务环节、业务处理等方面的过程控制和监督管理，实现对涉及业务核算和业务流程的（）的管理。
- A、流动性风险
- B、操作风险
- C、信用风险
- D、市场风险
正确答案:B
第5题：
金融机构授信业务风险管理的重点是：（）
- A、重点做好操作风险管理
- B、重点做好流动性风险管理
- C、完善管理结构与流程
正确答案:A,B,C
第6题：
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：C
解析：
证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第7题：
中小金融机构应加快业务流程和管理流程的整合，推进业务流程再造和机构垂直化改革。（）
正确答案:错误
第8题：
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。
A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系
正确答案：ABCD
第9题：
各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，对与银行存在业务合作关系的（）逐一确定风险等级，采取与其风险状况相当的风险控制措施。
- A、境内金融机构
- B、境外金融机构
- C、所有金融机构
- D、以上均不是
正确答案:B
第10题：
测试是现场检查的方法之一，可分为实质性测试和符合性测试。其中实质性测试是指对银行业金融机构在业务操作管理过程中执行有关的业务规定、控制措施和控制标准情况进行核对。（）
正确答案:错误