中国银行考试

现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容应包括（）A、该项业务的财务指标状况B、风险管理状况C、合规情况D、处罚决定

题目

现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容应包括（）

  • A、该项业务的财务指标状况
  • B、风险管理状况
  • C、合规情况
  • D、处罚决定
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第1题：

期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．风险管理状况

B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C．财务状况和风险管理状况

D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


正确答案：B

第2题：

公司年度合规报告应当包括以下内容( )

A、合规管理状况概述

B、重大违规事件及其处理

C、重要业务活动的合规情况

D、公司内部管理制度和业务流程情况


参考答案：ABCD

第3题：

基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A、风险管理部

B、合规与风险管理委员会

C、合规管理部

D、合规与风险控制部


正确答案：B
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。

第4题：

证券监管现场检查的重点是（）。

  • A、业务检查
  • B、风险检查
  • C、财务检查
  • D、合规检查

正确答案:D

第5题：

下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的重点内容的有()。

A:资产质量和流动性状况
B:市场风险敏感度
C:管理水平和内部控制
D:业务经营的合法合规性
E:风险状况和资本充足性

答案：A,B,C,D,E
解析：
中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

第6题：

现场检查的重点内容有（ ）。

A.市场风险敏感度

B．业务经营的合法合规性

C .资产质量

D．管理水平和内部控制

E．风险状况和资本充足性


正确答案：ABCDE
现场检查的重点内容包括：流动性、盈利能力、市场风险敏感度、业务经营的合法合规性、资产质量、管理水平和内部控制、风险状况和资本充足性。故选ABCDE。

第7题：

监管机构对商业银行现场检查的重点不包括（ ）。

A.市场竞争状况
B.业务经营的合法合规性
C.资本充足性
D.风险状况

答案：A
解析：
中国银监会现场检查的重点内容包括：业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。

第8题：

银行监管的现场检查的重点内容不包括( )。

A．业务经营的合法合规性

B．风险状况

C．资本充足性

D．外部市场竞争状况


正确答案：D

第9题：

合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

  • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
  • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
  • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
  • D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究

正确答案:A,B,C,D

第10题：

个贷业务尽职监督检查的主要内容包括（）。

  • A、基础管理整体情况
  • B、操作合规管理情况
  • C、贷后管理整体情况
  • D、重点风险领域管理情况

正确答案:A,B,C,D

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