中国银行考试
监管人员检查评价银行贷款保证的相关政策和操作程序的有效性时，应当审核的内容有（）A、银行可以接受的保证人资格、保证人需提交的资料B、保证担保的调查评审方法C、保证担保的合同订立D、保证担保的管理和担保债券的实现方式
题目
监管人员检查评价银行贷款保证的相关政策和操作程序的有效性时，应当审核的内容有（）
- A、银行可以接受的保证人资格、保证人需提交的资料
- B、保证担保的调查评审方法
- C、保证担保的合同订立
- D、保证担保的管理和担保债券的实现方式
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相似问题和答案
第1题：
为了检查评价企业绩效管理系统的有效性，采用总体评价法时，应当从哪些方面进行调查研究与分析？（15分）
答案：
解析：
答：为了检查评价企业绩效管理系统的有效性，采用总体评价法时，应当从以下方面进行调查研究与分析。
(1)总体的功能分析。（3分）
(Z)总体的结构分析。（3分）
(3)总体的方法分析。（3分）
(4)总体的信息分析。（S分）
(5)总体的结果分析。（3分）
第2题：
谁依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性？
正确答案:银监会
第3题：
关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（ ）。
A.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人员
B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行
D.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
答案：D
解析：
本题考查内部控制的有效性原则。
A选项错误，内部控制的有效性原则要求约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
B选项错误，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
C选项错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
D选项正确，内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求。
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A选项错误，内部控制的有效性原则要求约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权利。
B选项错误，健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。
C选项错误，在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。
D选项正确，内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求。
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第4题：
（）是市场经济有效性的最根本保证。
- A、监管
- B、法律
- C、政策
- D、竞争
正确答案:D
第5题：
注册会计师在测试控制设计与运行的有效性时，应当综合运用（）和重新执行等方法。
- A、询问适当人员
- B、观察经营活动
- C、检查相关文件
- D、穿行测试
正确答案:A,B,C,D
第6题：
培养基灌装容器的（）应当足以保证评价的有效性。
正确答案:数量
第7题：
监管人员应当针对商业银行的监管评级结果，深入分析风险及其成因，并结合单项要素和综合评级的结果，制定每家银行的（）。
- A、监管方法和监管政策
- B、监管措施和综合监管计划
- C、监管手段和监管措施
- D、综合监管计划和监管政策
正确答案:D
第8题：
下列有关会计师事务所质量监控的相关说法中，错误的是（ ）。
A.监控质量控制制度的有效性，不断修订和完善质量控制制度，对于实现质量控制的两大目标也起着不可替代的作用
B.会计师事务所应当制定监控政策和程序，以合理保证质量控制制度中的政策和程序是相关.适当的，并正在有效运行
C.监控政策和程序应当包括持续考虑和评价会计师事务所的质量控制制度，如定期选取已完成的业务进行检查
D.监控，是指对会计师事务所质量控制制度进行持续考虑和评价的过程，但是不包括定期选取已完成的业务进行检查
B.会计师事务所应当制定监控政策和程序，以合理保证质量控制制度中的政策和程序是相关.适当的，并正在有效运行
C.监控政策和程序应当包括持续考虑和评价会计师事务所的质量控制制度，如定期选取已完成的业务进行检查
D.监控，是指对会计师事务所质量控制制度进行持续考虑和评价的过程，但是不包括定期选取已完成的业务进行检查
答案：D
解析：
监控，是指对会计师事务所质量控制制度进行持续考虑和评价的过程，包括定期选取已完成的业务进行检查，以使会计师事务所能够合理保证其质量控制制度正在有效运行。参考《质量控制准则第5101号——会计师事务所对执行财务报表审计和审阅、其他鉴证和相关服务业务实施的质量》第24条。
第9题：
质量保证系统应当确保按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性。
正确答案:正确
第10题：
现场评价前，应由（）对评价组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知。（）
- A、申请单位相关人员
- B、评价组组长
- C、评价机构相关人员
- D、安全监管部门负责人
正确答案:A