估值政策和程序的修订建议须经基金管理公司管理层审批后方可实施,基金在采用新投资战略或投资新品种时,应评价现有估值政策和程序的适用性
除非产生需要更新估值政策或程序的情形,已确定的估值和程序应当持续适用
为保证估值政策和程序的有效性,基金管理公司不得修订估值方法
基金管理公司对投资品种进行估值时应保持估值政策和程序的一贯性,在考虑投资策略的情况下,同一基金管理公司对管理的不同基金持有的同一证券的估值政策,程序及相关的方法应当一致
第1题:
关于基金管理人的基金资产估值工作,表述错误的是( )。
A.建立健全估值决策体系
B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序,确保其持续适用性
C.应该制定相应的制度,明确基金估值的原则和程序
D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统
第2题:
以下不属于基金管理公司的职责的是( )。
A、按基金合同规定的估值方法、时间、程序,复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
B、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术
C、使用可靠的估值业务系统
D、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序
第3题:
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
B.建立健全估值决策体系
C.使用合理、可靠的估值业务系统
D.对基金资产估值进行复核、审查
第4题:
第5题:
第6题:
为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应( )。(1分)
A.对基金资产估值进行复核、审查
B.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
C.建立健全估值决策体系
D.使用合理、可靠的估值业务系统
第7题:
以下不属于基金管理公司的职责的是()。
A.使用合理、可靠的估值业务系统
B.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格
C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序
D.建立健全估值决策体系
第8题:
以下关于基金托管人的基金估值责任的表迷,不正确的是( )。
A、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的,以基金管理人的意见为准
B、基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
C、我国基金资产估值的责任人是基金管理人
D、在复核基金管理人的估值结果之前,基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
第9题:
第10题: