证劵从业( 新 )

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。 Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理 A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ

题目
关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。
Ⅰ.制订健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证计划估值公平、合理
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ

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第1题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第2题：

证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


正确答案：A
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第3题：

证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。

A．托管机构

B．证券公司自己

C．推广机构

D．结算托管部门


正确答案：A

第4题：

证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，开由（）进行复核。

A:托管机构
B:证券公司自己
C:推广机构
D:结算托管部门

答案：A
解析：
证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核。

第5题：

关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。

A．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案

B．证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准

C．证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准

D．证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准


正确答案：C

第6题：

证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。（ ）


正确答案：A
证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

第7题：

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：ABD

第8题：

在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值注意包括( )。

A．资产总值

B．估值对象

C．估值日

D．估值程序


正确答案：ABCD
110. ABCD【解析】在集合资产管理计划说明书中，集合计划的资产估值内容包括：资产总值、资产净值、估值目的、估值对象（运用集合计划资产所购买的一切有价证券、银行存款及其他资产）、估值日、估值方法、估值程序、错误与遗漏的处理。

第9题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A
解析：
①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第10题：

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是()。

A:资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B:集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C:证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D:证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

答案：C
解析：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

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