金融市场基础知识

单选题关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划B 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

题目
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A

证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

B

推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

C

证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D

应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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第1题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第2题：

证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行分散管理，建立严格的岗位隔离制度。（ ）


正确答案：×
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

第3题：

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内，完成设立工作并开始投资运作


正确答案：C
【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内。

第4题：

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案：A
解析：
证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

第5题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A
解析：
①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第6题：

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


正确答案：AD
根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

第7题：

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（ ）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：ABD

第8题：

证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范有( )。

A．内控制度

B．推广安排

C．投资风险承担和证券公司资金参与

D．登记、托管与结算


正确答案：ABCD
109. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务 规范还包括席位、投资组合、流动性要求、信息披露、费用。

第9题：

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

答案：A
解析：

第10题：

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

答案：A,D
解析：
根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

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