证劵从业( 新 )
证券公司推广集合资产管理计划，应当将( ) 等正式推广文件， 置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书 Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明 A: Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅲ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅳ
题目
等正式推广文件，
置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明
B: Ⅰ. Ⅱ.
C: Ⅲ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．托管银行
B．证券公司
C．推广机构
D．结算托管部门
44.A【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司争推广机构应当将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。
第2题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管。（ ）
第3题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
集合资产管理计划托管的规定。
第4题：
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?
B：②③④
C：①②③④
D：②③
第5题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。
第6题：
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书
AD
【解析】证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。
第7题：
集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）
第8题：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
第9题：
39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。
第10题：
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务