中国银行考试

下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）A、责令整改B、诫勉谈话C、派驻监管人员D、责成纪律处分

题目

下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）

  • A、责令整改
  • B、诫勉谈话
  • C、派驻监管人员
  • D、责成纪律处分
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第1题：

监管部门在市场准人监管以及持续性监管过程中，都会运用审慎监管原则。（ ）


正确答案：√
了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第一节，P213。

第2题：

下列选项中，不属于商业银行内部控制基本原则的是()。

A.全覆盖原则

B.制衡性原则

C.审慎性原则

D.重要性原则


正确答案：D

第3题：

下列不属于资本监管新三大支柱的是（ ）。 A．市场约束 B．最低监管资本要求 C．资本充足率监督检查 D．审慎性监督管理


正确答案：D
《巴塞尔新资本协议》将市场约束、最低监管资本要求、资本充足率监督检查并列为资本监管的新三大支柱。

第4题：

下列说法中，不属于中国银监会监管目标的是（ ）。


A.努力减少银行业金融犯罪
B.高效、节约地使用一切监管资源
C.通过审慎有效的监管，保护存款人和其他客户的利益
D.通过审慎有效的监管，维护公众对银行业的信心

答案：B
解析：

第5题：

下列不属于欧盟金融监管体系现状的是（）。

A.设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管
B.成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管
C.构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色
D.审慎监管局负责对银行和其他吸收存款的机构进行审慎监管

答案：D
解析：
欧盟金融监管体系现状： （1）设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管；
（2）成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管；
（3）构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色。
D选项属于英国金融监管体系现状。

第6题：

不属于资本监管的新三大支柱的选项是( )。

A．市场约束

B．最低监管资本要求

C．资本充足率监督检查

D．审慎性监督管理谈话


正确答案：D
解析：《巴塞尔新资本协议》将市场约束，最低监管资本要求，资本充足率监督检查并列为资本监管的新三大支柱。需重点掌握世界很多国家和地区据此加强信息披露要求。银监会应对银行业金融机构。

第7题：

下列不属于欧盟金融监管体系现状的是（ ）。

A.设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管
B.成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管
C.构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色
D.审慎监管局

答案：D
解析：
欧盟金融监管体系现状：
（1）设立系统性风险委员会，加强宏观审慎监管；
（2）成立欧洲金融监管当局，加强微观审慎监管；
（3）构建欧洲银行业单一监管机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色。
D选项属于英国金融监管体系现状。

第8题：

下列选项中,不属于金融监管特征的是()。

A.社会性

B.系统性

C.法制性

D.相关性


参考答案：D

第9题：

下列不属于银行业监管原则的是( )。

A.独立监管原则
B.审慎监管原则
C.协调监管原则
D.保护投资者利益原则

答案：D
解析：
保护投资者利益原则属于证券业监管的原则。

第10题：

下列选项没有体现资本监管重要性的是()。

A.资本监管是审慎银行监管的核心
B.资本监管是提升银行体系稳定性、维护银行业公平竞争的重要手段
C.资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段
D.资本监管可以规避各种信用风险

答案：D
解析：
资本监管的重要性包括：资本监管是审慎银行监管的核心；资本监管是提升银行体系稳定性、维护银行业公平竞争的重要手段；资本监管是促使商业银行可持续发展的有效监管手段。

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