银行法律法规考试
依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，货币经纪公司申请设立分公司，应当具备以下条件：（）A、确属业务发展需要，且建立了完善的对分公司的业务授权及管理问责制度B、注册资本不低于5000万元人民币或等值的可自由兑换货币，具有拨付营运资金的能力C、经营状况良好，最近2个会计年度连续盈利D、最近2年无重大案件或重大违法违规经营记录
题目
依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，货币经纪公司申请设立分公司，应当具备以下条件：（）
- A、确属业务发展需要，且建立了完善的对分公司的业务授权及管理问责制度
- B、注册资本不低于5000万元人民币或等值的可自由兑换货币，具有拨付营运资金的能力
- C、经营状况良好，最近2个会计年度连续盈利
- D、最近2年无重大案件或重大违法违规经营记录
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相似问题和答案
第1题：
非金融机构作为汽车金融公司出资人，应具备的条件包括（ ）。
A.最近1年年末总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币，年营业收入不低于50亿元人民币或等值的可自由兑换货币
B.最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30％
C.入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金人股
D.遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为
E.经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利
B.最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30％
C.入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金人股
D.遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为
E.经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利
答案：A,B,C,D,E
解析：
非金融机构作为汽车金融公司出资人，应具备以下条件： (1)最近1年年末总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币，年营业收入不低于50亿元人民币或等值的可自由兑换货币。
(2)最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30％。
(3)经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利。
(4)入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股。
(5)遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为。
(6)承诺5年内不转让所持有的汽车金融公司股权(银监会依法责令转让的除外)，并在拟设公司章程中载明。
(7)银监会规章规定的其他审慎性条件。
(2)最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30％。
(3)经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利。
(4)入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股。
(5)遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为。
(6)承诺5年内不转让所持有的汽车金融公司股权(银监会依法责令转让的除外)，并在拟设公司章程中载明。
(7)银监会规章规定的其他审慎性条件。
第2题：
贷款公司可根据业务发展需要，在县域内设立分公司。设立分公司应符合以下条件：（）。
- A、具有拨付营运资金的能力，且拨付与分公司经营规模相适应的营运资金
- B、内部控制制度健全有效，最近1年未发生重大违法违规行为
- C、资产质量良好，资本充足率不低于8%
- D、有熟悉业务的工作人员
- E、有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
正确答案:A,B,C,D,E
第3题：
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。
A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
B:有符合本法规定的注册资本
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有完善的风险管理与内部控制制度
B:有符合本法规定的注册资本
C:有合格的经营场所和业务设施
D:有完善的风险管理与内部控制制度
答案：A,B,C,D
解析：
我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第4题：
按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请特定目的信托受托机构资格，应当具备的条件中不正确的是（）。
- A、完成重新登记2年以上
- B、注册资本不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币，且最近2年年末按要求提足全部准备金后，净资产不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币
- C、自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求
- D、最近2年无重大违法违规经营记录
正确答案:A
第5题：
根据《汽车金融公司管理办法》，以下关于非金融机构作为汽车金融公司出资人应具备的条件表述正确的是（）
- A、最近1年的总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币
- B、最近1年年末净资产不低于资产总额的30%（合并会计报表口径）
- C、经营业绩良好，且最近2个会计年度连续盈利
- D、遵守注册所在地法律，近2年无重大违法违规行为
正确答案:A,B,C,D
第6题：
金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（）
A.具有良好的公司治理结构
B.风险管理和内部控制健全有效
C.具有拨付营运资金的能力
D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
E.具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施
B.风险管理和内部控制健全有效
C.具有拨付营运资金的能力
D.最近1年无严重违法违规行为和重大案件
E.具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施
答案：A,B,C,E
解析：
金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理结构；
（二）风险管理和内部控制健全有效；
（三）主要审慎监管指标符合监管要求；
（四）具有拨付营运资金的能力；
（五）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
（六）最近２年无严重违法违规行为和重大案件；
（七）监管评级良好；
（八）银监会规章规定的其他审慎性条件。
（一）具有良好的公司治理结构；
（二）风险管理和内部控制健全有效；
（三）主要审慎监管指标符合监管要求；
（四）具有拨付营运资金的能力；
（五）具有完善、合规的信息科技系统和信息安全体系，具有标准化的数据管理体系，具备保障业务连续有效安全运行的技术与措施；
（六）最近２年无严重违法违规行为和重大案件；
（七）监管评级良好；
（八）银监会规章规定的其他审慎性条件。
第7题：
下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）
- A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
- B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
- C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
- D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件
正确答案:D
第8题：
非金融机构作为汽车金融公司出资人，应具备以下条件哪些条件（ ）。
A.最近1年年末总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币，年营业收入不低于50亿元人民币或等值的可自由兑换货币
B.最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30%
C.入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股
D.遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为
E.经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利
B.最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30%
C.入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股
D.遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为
E.经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利
答案：A,B,C,D,E
解析：
非金融机构作为汽车金融公司出资人，应具备以下条件：
（1）最近1年年末总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币，年营业收入不低于50亿元人民币或等值的可自由兑换货币；
（2）最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30%；
（3）经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利；
（4）入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股；
（5）遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为；
（6）承诺5年内不转让所持有的汽车金融公司股权（银保监会依法责令转让的除外），并在拟设公司章程中载明；
（7）银保监会规章规定的其他审慎性条件。
（1）最近1年年末总资产不低于80亿元人民币或等值的可自由兑换货币，年营业收入不低于50亿元人民币或等值的可自由兑换货币；
（2）最近1个会计年度末净资产不低于资产总额的30%；
（3）经营业绩良好，最近2个会计年度连续盈利；
（4）入股资金为自有资金，不得以委托资金、债务资金等非自有资金入股；
（5）遵守注册地法律法规，最近2年内无重大违法违规行为；
（6）承诺5年内不转让所持有的汽车金融公司股权（银保监会依法责令转让的除外），并在拟设公司章程中载明；
（7）银保监会规章规定的其他审慎性条件。
第9题：
依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，成员单位以外的战略投资者作为财务公司出资人，应当具备以下条件：（）
- A、依法设立，具有法人资格
- B、有2年以上经营管理财务公司或类似机构的成功经验
- C、财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利
- D、承诺5年内不转让所持财务公司股权（银监会依法责令转让的除外）并在拟设公司章程中载明
正确答案:A,C,D
第10题：
按照《消费金融公司试点管理办法》规定，金融机构作为消费金融公司的主要出资人，应当具备的条件包括（）。
- A、具有3年以上消费金融领域的从业经验
- B、最近1年年末总资产不低于600亿元人民币或等值的可自由兑换货币（合并会计报表口径）
- C、财务状况良好，最近1个会计年度盈利（合并会计报告口径）
- D、信誉良好，最近2年内无重大违法违规经营记录
正确答案:B,D