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判断题按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。A 对B 错

题目
判断题
按照《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，离职人员去向不明，原任职银行业金融机构应将拟处理意见按“监管部门认为需要报送类”报处罚信息，由上海银监局直接录入从业人员处罚信息系统后进行特定标识。
A

对

B

错

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第1题：

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在( )时应向银监会或派出机构申请查询有关处罚信息。

A、招录人员

B、干部提拔

C、年度考核

D、员工离职


参考答案：A

第2题：

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,一律应上追两级问责。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的,银行业金融机构应当做出责任认定,并报告监管机构,案件责任人仍在银行业金融机构任职的,应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是( )。

A．进入银行业金融机构进行检查

B．询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

C．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料

D．与银行业金融机构高管人员谈话


正确答案：D

[解析]现场检查包括进入银行业金融机构进行检查；询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

第5题：

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要认真执行《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》等有关案件问责的制度,对于主动反映、举报案件线索的,可以免予追究案发分支机构和上级机构有关责任人员的责任。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第6题：

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,应由河南省内各级监管机构依法依规予以追责。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第7题：

按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。

A、依法依规

B、责任明确

C、实事求是

D、权责对等


答案：ABCD

第8题：

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对于违反禁令的银行业金融机构从业人员,如下问责措施正确的是:()。

A、由该人员所在机构问责

B、由河南银保监局问责

C、一律应予以辞退

D、担任高管的由河南银保监局予以撤职


答案：C

第9题：

按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,对违反禁令的银行业金融机构从业人员,如造成严重后果,应上追两级问责。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第10题：

银行业金融机构离职人员对离职前的案件负有责任的人员如何处理？


正确答案:银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。

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