Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题:
基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构( )。
Ⅰ.从事基金销售业务
Ⅱ.办理基金份额登记
Ⅲ.办理基金托管业务
Ⅳ.办理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题:
下列关于私募基金外包服务的说法,错误的是( )。
A:外包机构及其从业人员,不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务,必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意,外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前,应与外包机构签订书面外包服务合同或协议,明确双方的权利义务及违约责任
第3题:
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额(权益)
Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴
Ⅳ.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题:
第5题:
基金管理人可委托( )办理基金份额(权益)登记。
A、外包机构
B、基金托管人
C、基金销售机构
D、基金份额登记机构
第6题:
办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括( )。
A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构
C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司
第7题:
关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( )。
A、只可自行办理
B、只可委托基金服务机构代为办理
C、不可委托基金服务机构代为办理
D、可以自行办理,也可委托基金服务机构代为办理
第8题:
《证券投资基金销售管理办法》规定,( )可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A.监管机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券登记结算公司
第9题:
第10题: