及时、准确、完整地向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或者投资收益有重大影响的风险事件等信息
告知客户产品信息披露的查询路径
明示客户我*行仅为代理披露或告知,不承担相关内容真实性的风险
与客户沟通全过程应录音并统一归档保管
第1题:
针对管理层应披露而未披露信息导致财务报表重大错报,注册会计师以下说法中,不正确的是( )。
A、与治理层讨论未披露信息的情况
B、在形成非无保留意见的基础部分描述未披露信息的性质
C、在意见段后增加其他事项段说明与未披露信息相关的重大错报
D、如果可行并且已针对未披露信息获取了充分、适当的审计证据,在形成非无保留意见的基础部分包含对未披露信息的披露,除非法律法规禁止
第2题:
QDII基金在披露相关信息时,下列说法正确的是( )。
A.可同时采用中、英文,并以英文为准
B.QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息
C.当涉及币种之间转换的,应披露汇率数据来源,并保持一致性
D.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
第3题:
在基金信息披露中,以下被禁止的行为有( )。
A.不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载
B.披露中存在应披露而未披露信息
C.对基金产品的未来收益率进行预测
D.诋毁其他基金管理人、托管人
第4题:
第5题:
第6题:
以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
A.涉及基金投资运作的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金净值复核的信息披露
第7题:
以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是( )。 A.继承、离婚等情形涉及的过户登记申请 B.继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上,有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的 C.捐赠涉及的过户登记申请 D.法人资格丧失涉及的过户登记申请
第8题:
下列不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
A.涉及基金净值复核的信息披露
B.涉及基金募集的信息披露
C.涉及基金上市交易的信息披露
D.涉及基金投资运作的信息披露
第9题:
第10题: