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判断题中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）A 对B 错

题目
判断题
中金所应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。（）
A

对

B

错

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第1题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）


正确答案：×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第2题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E

答案：B,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

第3题：

会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）


正确答案：×

第4题：

期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。

A: 控制
B: 内控
C: 规范
D: 合规

答案：B,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第5题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

A: 交易者适当性
B: 经营者适当性
C: 投资者适当性
D: 监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第6题：

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。

A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。

第7题：

期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

第8题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

A．安全稳健、持续经营

B．有效防控交易风险

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．投资决策自主、投资风险自担


正确答案：C

第9题：

期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

A. 控制
B. 内控
C. 规范
D. 合规

答案：B,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

第10题：

商业银行的合规管理理念是（）

  • A、文化引领行为，严格内控优先
  • B、行为依从制度，严格制度约束
  • C、制度覆盖过程，严格全程合规
  • D、合规从高层做起，合规人人有责

正确答案:A,B,C

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