在中国证券投资基金业协会进行登记
在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格
在中国证监会进行登记
在中国证监会取得基金服务业务的审批资格
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中,错误的有( )。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备,审慎地选择基金服务机构,在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后,应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有( )。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
关于基金服务业务,以下表述正确的是()。A、基金服务机构可自行决定业务转包B、基金服务机构不能同时提供托管服务C、服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行D、基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
单选题关于基金服务机构应具备的条件,下列说法不正确的是( )。A 应具备开展基金服务业务的营运能力和风险承受能力B 应审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突C 有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送D 基金服务机构存在与提供基金服务相冲突的业务,且未能采取有效的隔离措施
单选题关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构,以下说法错误的是()。A 中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证B 基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的,中国证券投资基金业协会将注销其登记C 股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查D 股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
单选题关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范,说法不正确的是( )。A 除基金合同约定外,服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付B 服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C 服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力D 股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
单选题关于基金服务业务,以下表述正确的是()。A 基金服务机构可自行决定业务转包B 基金服务机构不能同时提供托管服务C 服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行D 基金服务机构通常接受基金管理人的委托,提供基金服务业务
基金服务机构开展基金服务业务之前,必须具备的条件是()。A、在中国证券投资基金业协会进行登记B、在中国证券投资基金业协会取得基金服务业务的审批资格C、在中国证监会进行登记D、在中国证监会取得基金服务业务的审批资格
单选题关于股权投资基金服务机构的登记,说法正确的是( )。A 股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务B 基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可C 服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记D 基金业协会为服务机构办理登记,作为对基金财产和投资者财产安全的保证
单选题下列关于基金服务业务的说法错误的是()。A 基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者B 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送C 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D 基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产