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多选题金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。A接续报告可疑交易B提升客户风险等级C经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务D重新识别客户身份E经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

题目
多选题
金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。
A

接续报告可疑交易

B

提升客户风险等级

C

经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D

重新识别客户身份

E

经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

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第1题：

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,金融机构应及时调整其客户风险等级分类并()

A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易


参考答案：C

第2题：

各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项:()。

A.客户

B.账户

C.交易对手

D.金融业务


参考答案：C

第3题：

商业银行对可疑交易报告所涉客户、账户应采取适当的后续控制措施。这些措施包括()。

A.提高客户风险等级

B.限制客户非面对面交易

C.拒绝提供金融服务

D.向相关侦查机关报案

E.持续监控


参考答案：ABCDE

第4题：

可疑交易报告报送后,后续控制措施包括但不限于以下内容:()。

A、加强交易监控和报告

B、调高客户风险等级

C、合理限制业务范围

D、审慎提供金融服务

E、中止业务合作关系

F、向侦察机关报案


参考答案：ABCDEF

第5题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,选项中的说确的是()

A.自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告

B.自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告

C.自然人客户短期频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告

D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告


答案：C

第6题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?


答案：金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第7题：

各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第8题：

对于可疑交易报告涉及的客户或账户,义务机构应当适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于()等

A.调高客户洗钱和恐怖融资风险等级

B.以客户为单位限制账户功能

C.调低交易限额

D.采取标准化尽职调查


答案：ABC

第9题：

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


参考答案：ABC

第10题：

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

A、大额交易报告

B、可疑交易报告

C、大额交易报告和可疑交易报告

D、大额交易报告或可疑交易报告


参考答案：C

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