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判断题不论股票发行，还是股票上市交易，均应当向中国证监会提出申请。A 对B 错

题目
判断题
不论股票发行，还是股票上市交易，均应当向中国证监会提出申请。
A

对

B

错

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 股票上市交易，应当向证券交易所提出申请。
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相似问题和答案

第1题：

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。( )


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第2题：

深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（ ）。 A．首次公开上市发行的股票 B．增发上市的股票 C．暂停上市后恢复上市的股票 D．中国证监会或证券交易所所认定的其他情形


正确答案：ACD
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

第3题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）


正确答案：√

第4题：

股票公开发行是上市交易的前提条件,只有股票上市交易才具有真正的股票发行涵义。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票( )。

A、增发上市的股票

B、首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、证券交易所或中国证监会认定的其他情形


正确答案：ABCD

第6题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、以上均不正确


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第7题：

股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

我国保险资金投资股票，主要包括()：①境内公开发行并上市交易的股票;②上市公司向特定对象非公开发行的股票;③特别处理的股票;④境外资本市场公开发行并上市的股票;⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票。

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①③④⑤

D、①②④⑤


参考答案：D

第9题：

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的，主办券商应当。自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让，直至股票发行审核结果公告日。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P177。

第10题：

发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列（ ）文件。

A．上市申请书

B．中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C．公司章程

D．招股说明书摘要


正确答案：ABC
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：(1)上市申请书；(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；(4)营业执照复印件；(5)公司章程；(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告；(7)首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件；(8)首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》；(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；(11)首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用)；(12)首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明；(13)相关方关于限售的承诺函；(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料；(15)按照有关规定编制的上市公告书；(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；(17)律师事务所出具的法律意见书；(18)交易所要求的其他文件。

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