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多选题银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。A排查工作总体安排B排查业务领域C排查工作进展D发现问题及原因分析
题目
多选题
银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
A
排查工作总体安排
B
排查业务领域
C
排查工作进展
D
发现问题及原因分析
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相似问题和答案
第1题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
正确答案:B,D
第2题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。
正确答案:正确
第3题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
正确答案：D
第4题：
银行业金融机构风险排查报告包括哪些内容？
正确答案:排查工作总体安排；排查业务领域、内容和工作进展；发现问题及原因分析，采取的措施等，并附2-3个典型案例。
第5题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
- A、审计检查
- B、员工行为排查
- C、日常排查
- D、滚动排查
正确答案:C
第6题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
正确答案:正确
第7题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）
- A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
- B、根据排查内容，确定排查牵头部门
- C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
- D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制
正确答案:A,B,C,D
第8题：
银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。
- A、排查工作总体安排
- B、排查业务领域
- C、排查工作进展
- D、发现问题及原因分析
正确答案:A,B,C,D
第9题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
正确答案:错误
第10题：
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。
- A、案件风险排查
- B、案件风险问责
- C、案件风险识别
- D、案件风险后评价
正确答案:A,B,D