案件防控知识竞赛

单选题《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。A 审计检查B 员工行为排查C 日常排查D 滚动排查

题目
单选题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和（）。
A

审计检查

B

员工行为排查

C

日常排查

D

滚动排查

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第1题：

案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。

A.全面检查和专项检查

B.非现场分析和现场排查

C.业务检查与合规检查

D.日常排查和专项排查


正确答案：B

第2题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。

A.滚动排查

B.员工行为排查

C.审计检查

D.日常排查


正确答案：D

第3题：

各保险机构省级分公司范围内发生2起(含)以上同类同质非法集资案件或涉案金额超过100万的重大非法集资案件后,应采取的下列措施不包含()

A.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构人员开展全面风险排查

B.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构业务开展全面风险排查

C.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构福利发放开展全面风险排查

D.应及时启动专项风险排查，比照已发生案件，对该省级分公司及其下属分支机构财务、资金及相关管理情况开展全面风险排查


参考答案：C

第4题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。


正确答案:正确

第5题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案

正确答案:B,D

第6题：

案件风险排查包括()。

A.全面排查

B.专项排查

C.日常排查

D.定期排查


正确答案：ABC

第7题：

银行业金融机构案件风险排查情况报告应包括（）。

  • A、排查工作总体安排
  • B、排查业务领域
  • C、排查工作进展
  • D、发现问题及原因分析

正确答案:A,B,C,D

第8题：

根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构要严格执行《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,对于排查中发现的案件疑点和线索,可有分支机构自行开展自查。()

此题为判断题(对，错)。


答案：错误

第9题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


正确答案:正确

第10题：

《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括（）

  • A、制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
  • B、根据排查内容，确定排查牵头部门
  • C、审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
  • D、研究建立具有本机构特色的常态化风险排查机制

正确答案:A,B,C,D

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