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多选题证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。A全资拥有一家期货公司B控股一家期货公司C与一家期货公司被同一机构控制D被一家期货公司控股

题目
多选题
证券公司符合下列()情形之一者,可申请介绍业务资格。
A

全资拥有一家期货公司

B

控股一家期货公司

C

与一家期货公司被同一机构控制

D

被一家期货公司控股

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第1题:

经营证券经纪业务已满( )年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:C
考点:掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节,P335。

第2题:

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本,经调查,已经不具备从是中间介绍业务的条件,则证监会及其派出机构应当( )。

A.暂停、限制其部分业务

B.直接撤销其介绍业务资格

C.责令限期整改,经限期整改仍不符合条件的,依法撤销其介绍业务资格

D.对其出具警示函


正确答案:C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第3题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分


正确答案:AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第4题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )

A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。

第5题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )


正确答案:√

第7题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案:√

第8题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案:B
解析:
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第10题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.证券投资咨询资格

答案:A
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条,证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

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