期货从业资格

证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所

题目
证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国银监会
D.期货交易所
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第1题：

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函


正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。 

第2题：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案：√

第3题：

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。

A．责令其限期整改

B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C．处以罚款

D．对直接责任人员给予纪律处分


正确答案：AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第4题：

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

A.撤销业务资格
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.监管谈话

答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

第5题：

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（ ）。

A.经纪业务资格
B.介绍业务资格
C.自营业务资格
D.资产管理业务资格

答案：B
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业资格。

第6题：

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。

A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函


正确答案：C
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第7题：

证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务

答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题答案为C。

第8题：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案：BCD
A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第9题：

A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。

A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由双方协商决定是否终止

答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系.

第10题：

A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，—直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止
B.由证监会责令终止
C.不受影响，仍然有效
D.由期货交易所责令终止

答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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