违反“先评级、后授信、再发放”要求,逆程序办理授信业务
故意或参与制造虚假材料,或明知客户提供资料虚假仍上报审批
违反总行关于集团客户统一授信的信贷管理规定
伪造抵(质)押、保证等担保落实材料
第1题:
刑法中的“作为”是指行为人以积极的行为实施的违反禁止性规范的危害行为。
第2题:
以下说法不正确的是( )。
A.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
B.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为
C.程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
D.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
第3题:
下列行为中,违反银行业从业人员职业操守“监督规避”的是( )。
A.暗示客户可能伪造合同获得贷款
B.报告客户违反了法律禁止性规定
C.按照法律规定办理业务
D.正确理解法律禁止性规定
第4题:
银监会出台的柜台业务禁止性规定是柜台业务操作的高压线,一旦违反视同案件进行处罚和严肃问责。
第5题:
第6题:
以下关于监管规避的说法,错误的有( )。
A.银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示规避金融、外汇监管规定
B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为
C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果
第7题:
第8题:
在城市区域内进行影响水系安全的爆破、采石、取土,属于违反城市( )禁止性规定的行为。
A.黄线 B.蓝线 C.绿线 D.紫线
第9题:
以下行为中属于我国根据《刑法》规定的“违反国家规定”的是()。
第10题:
属于保险公司业务活动禁止性行为的是()