资金用途
投资比例
事项报送
信息披露
第1题:
关于合规的表述错误的是()。
A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求,不需要一开始就做到
C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则
D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求
第2题:
根据《保险公司合规管理办法》,保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行( )等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
A、保险姓保、保监会姓监
B、为民监管、务实高效
C、主动合规、合规创造价值
D、集约发展、可持续发展
第3题:
中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》要求,保险公司要严格遵守保险资金关联交易各项监管要求,在( )等方面切实依法合规。
A、资金用途
B、投资比例
C、事项报送
D、信息披露
第4题:
《支局客户纠纷处理》课程中讲到,预防支局客户纠纷产生的三个秘方分别是:诚信推介业务、()、切实做到依法合规。
第5题:
银行业金融机构要严格遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,对现行收费服务价目进行全面梳理检查,及时自查自纠,并严格遵守哪些原则?()
第6题:
下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是():
A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方
B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
C.按要求进行关联交易信息备案
D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
第7题:
以下关于关联交易监管的叙述,正确的是( ):①保险公司关联方违反规定进行关联交易给保险公司造成损失的,保险公司和其股东可以依法向人民法院提起诉讼;②保险公司的关联交易管理制度应该报保监会备案;③保险公司所有的关联交易都必须在发生后15个工作日内报告保监会;④向保监会所提的关联交易报告内容应包含独立董事对重大关联交易的书面意见。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③
第8题:
银行业金融机构要严格遵守国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,对现行收费服务价目进行全面梳理检查,及时自查自纠,并严格遵守以下哪些原则?()
A.合规收费
B.以质定价
C.公开透明
D.减费让利
第9题:
交通银行的各项信贷业务活动必须坚持审慎合规经营的原则,严格遵守法律法规和监管要求,严格遵循业务规程,提高风险意识,切实提高发展质量。
第10题:
保险公司要严格遵守保险资金关联交易各项监管要求,在()等方面做到切实依法合规。