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多选题尽职审查涉及的业务相关要素包括哪些？（）A业务相关方：收付款人、相关银行等B基础交易相关方：如发货人、货物通知方、收货人、承运人及其代理人、保险公司及其代理人等C运输工具：船舶、飞机、火车等D货物产地目的地：起运地、装货港、卸货港、收货地等
题目
多选题
尽职审查涉及的业务相关要素包括哪些？（）
A
业务相关方：收付款人、相关银行等
B
基础交易相关方：如发货人、货物通知方、收货人、承运人及其代理人、保险公司及其代理人等
C
运输工具：船舶、飞机、火车等
D
货物产地目的地：起运地、装货港、卸货港、收货地等
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相似问题和答案
第1题：
办理内保外贷业务时，应对业务交易背景进行尽职审查，包括（）
- A、债务人主体资格
- B、担保项下资金用途
- C、预计的还款资金来源
- D、担保履约的可能性及相关交易背景
- E、交易背景真实合规性
正确答案:A,B,C,D,E
第2题：
国际保理业务涉及哪些相关者，各利益相关者分别面临何种风险？
正确答案:国际保理业务涉及出口商、进口商、保理商。国际保理业务是当出口商将代表应收账款的票据交给保理商时，保理商立即以预付款方式向出口商提供不超过应收账款80%的融资，并按市场优惠利率适当加息计算利息，剩余20%的应收账款待保理商向债务人（进口商）收取全部货款后，再行清算。保理商对这部分应收账款的收购没有追索权。由于债务人资信问题所造成的呆账、坏账损失均由保理商承担。出口商面临的风险是需要支付较高的利息，进口商面临的风险没什么变化
第3题：
企业的能力要素包括()。
A、经营能力要素审查
B、环境要素审查
C、生产要素审查
D、管理能力要素审查
参考答案：ACD
第4题：
法人机构要将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围，认真履行哪些职责。（）
- A、尽职调查
- B、审核
- C、审批
- D、审查
正确答案:A,B,C,D
第5题：
鉴证业务包括哪些要素？
正确答案:共包括四个要素：
（1）三方关系，三方关系分别是注册会计师、责任方和预期使用者。
（2）鉴证对象与鉴证对象信息，鉴证对象信息是按照标准对鉴证对象进行评价和计量的结果。如责任方按照会计准则和相关会计制度（标准）对其财务状况、经营成果和现金流量（鉴证对象）进行确认、计量和列报而形成的财务报表（鉴证对象信息）。
（3）标准，是指用于评价或计量鉴证对象的基准，当涉及列报时，还包括列报的基准。
（4）证据，注册会计师从事鉴证。
第6题：
展业原则包括哪些内容？（）
- A、了解客户
- B、了解业务
- C、尽职审查
- D、反洗钱
正确答案:A,B,C
第7题：
非相关多元化的尽职调查的内容包括哪些？
正确答案: （1）这项业务是否可以达到公司获利能力和投资回报率的目标。
（2）新业务是否需要资金注入以更新固定资产、扩充资金和提供流动资金。
（3）这项经营是否处于有着重大增长潜力的行业。
（4）新业务是否大到对母公司的底线（利润）做出重大的贡献。
（5）是否可能出现业务统一困难或违反政府有关产品安全或环境的规定。
（6）这一行业对萧条、通货膨胀、高利率或政府政策的变动是否是脆弱的。
第8题：
关于合规审查，描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
正确答案：D
第9题：
信贷管理部门（岗）进行固定资产贷款业务审查的重点有哪些（）
- A、基本要素审查
- B、主体资格审查
- C、信贷政策审查
- D、贷款担保审查
正确答案:A,B,C
第10题：
个人外汇业务的“展业三原则”是指（）。
- A、了解客户
- B、了解业务
- C、尽职审查
- D、尽职监督
正确答案:A,B,D