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单选题（）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。A 董事会、监事会、股东大会、经理层；B 监事会、股东大会、经理层C 监事会、股东大会D 董事会、监事会和经理层

题目
单选题
（）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
A

董事会、监事会、股东大会、经理层；

B

监事会、股东大会、经理层

C

监事会、股东大会

D

董事会、监事会和经理层

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第1题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）


正确答案：√
A。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报占。

第2题：

证券公司应当依法审慎经营,勤勉尽责,诚实守信。证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）


正确答案：×
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。

第4题：

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

A.个人素质
B.经验
C.资质
D.专业技能
E.时间

答案：A,B,C,D
解析：
银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源，合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。

第5题：

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。

第7题：

基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）


正确答案：×
题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

第8题：

审理工作应当严格依纪依规，提出纪律处理或者处分的意见，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、()、手续完备、()。

A.处理恰当

B.处理适当

C.程序合法

D.程序合规


正确答案：AD
解析：本题测试的是《实施细则》第六十四条的内容。

第9题：

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
（）


答案：错
解析：
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

第10题：

客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

A.合法性
B.合理性
C.正当性
D.合规性

答案：A
解析：
客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

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