商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政

题目
单选题
商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向()报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
A

上一级内审部门

B

董事会

C

监管部门

D

上一级监管部门

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第1题:

商业银行的()应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。

A.法律部门

B.内审部门

C.人力资源部门

D.合规部门


正确答案:B

第2题:

在操作风险管理中,下列哪项是商业银行的内审部门的职责()。

A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理

B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况

C.监督操作风险管理政策的执行情况

D.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况

E.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估


参考答案:BCDE

第3题:

定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。

A.高风险网点

B.高风险业务

C.高风险环节

D.高风险岗位

E.高风险人员


参考答案:ABCD

第4题:

根据商业银行操作风险管理指引,()应定期向高级管理层提交操作风险报告。

  • A、操作风险管理委员会
  • B、商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门
  • C、各业务部门
  • D、商业银行的内审部门

正确答案:B

第5题:

操作风险管理涉及商业银行的每一个岗位,不论是业务线,还是管理职能部门都负有管理操作风险的责任。下列各项属于操作风险管理部门主要职责的有()。

A:对新出台的操作风险管理方案进行独立评估
B:协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
C:拟定本行操作风险管理政策和程序,提交董事会和高级管理层审批
D:建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
E:设计、组织实施本行操作风险评估、缓解(其中包括内部控制措施)和监测方法以及全行的操作风险报告系统

答案:B,C,D,E
解析:
A选项属于内部审计部门的主要职责。

第6题:

根据《商业银行操作风险管理指引》,下列哪项是商业银行的内审部门的职责:( )

A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理;

B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况;

C.监督操作风险管理政策的执行情况;

D.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估;

E.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况;


正确答案:BCDE

第7题:

商业银行监事会承担监控操作风险管理有效性的最终责任,负责定期审阅高级管理层提交的操作风险报告,确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,并向( )报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

A.高级管理层

B.董事会

C.监事会

D.股东代表大会


正确答案:B

第9题:

商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向()报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

  • A、上一级内审部门
  • B、董事会
  • C、监管部门
  • D、上一级监管部门

正确答案:B

第10题:

商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,并向()报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

  • A、高级管理层
  • B、董事会
  • C、监事会
  • D、股东代表大会

正确答案:B

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