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多选题在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）A对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系B客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系C客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系D存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系

题目
多选题
在客户信息制裁合规风险控制中，关于开展制裁筛查与审核，下面哪些说法是正确？（）
A

对客户及其相关方进行制裁名单筛查，发现命中制裁名单的，禁止建立业务关系

B

客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第一类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

C

客户交易对手所在国家或地区为锦州银行第二类敏感国家和地区的，不得与其建立业务关系

D

存在其他禁止准入类情况的，不得与其建立业务关系

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第1题：

()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

A.LN系统

B.BoEing系统

C.GTS系统

D.SIDE系统


答案：B

第2题：

合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.财务损失

D.声誉损失


正确答案：ABCD

第3题：

()为反洗钱执法部门提供了基础信息来源，是反洗钱运行机制的核心环节。

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.制裁合规管理

D.洗钱风险评估


参考答案：B

第4题：

关于制裁名单监测报警筛查，真实报警指客户或相关交易信息与制裁名单匹配，确认客户或相关交易属于被制裁对象，或相关交易涉及被制裁对象或属于被制裁范围的情况。


正确答案:正确

第5题：

合规风险是指，商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）

  • A、法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
  • B、民事处罚、轻微财务损失、员工流失
  • C、法律制裁、轻微财务损失、员工流失
  • D、法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失

正确答案:D

第6题：

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


答案：对

第7题：

下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论

答案：C
解析：
法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

第8题：

制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。

A.直接关联方

B.间接关联方

C.直接或间接关联方

D.以上都不对


参考答案：C

第9题：

合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受（）的风险。

  • A、法律制裁
  • B、监管处罚
  • C、财务损失
  • D、声誉损失

正确答案:A,B,C,D

第10题：

制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。


正确答案:正确

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