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单选题律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。A 真实性、一致性、完整性B 真实性、准确性、完整性C 真实性、准确性、公平性D 透明性、准确性、完整性

题目
单选题
律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托,为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
A

真实性、一致性、完整性

B

真实性、准确性、完整性

C

真实性、准确性、公平性

D

透明性、准确性、完整性

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第1题:

基金管理人依法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监管机构提交( )文件,并经管理机构核准。

A.申请报告

B.基金托管协议草案

C.法定验资机构出具的验资报告

D.会计事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告

E.律师事务所出具的法律意见书


正确答案:ABDE

第2题:

能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是( )。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.基金评级机构 D.基金咨询机构


正确答案:B
考点:了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节,P194。

第3题:

基金管理人依法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监管机构提交( )文件,并经管理机构核准。

A.申请报告

B.基金托管协议草案

C.法定验资机构出具的验资报告

D.会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告

E.律师事务所出具的法律意见书


正确答案:ABDE
解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条。此外,验资报告应当在募集金额达到核准标准以后提交。

第4题:

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

Ⅰ 申请报告

Ⅱ 基金合同草案

Ⅲ 基金托管协议草案

Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D
注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

第5题:

律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。( )


正确答案:√
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节,P194。

第6题:

下列对股权投资基金服务机构的描述,正确的是( )。

A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B、股权投资基金必须由基金托管机构托管

C、基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务


参考答案A

第7题:

以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是( )。

A.基金评级机构

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.基金咨询机构


正确答案:B
B
律师事务所对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。

第8题:

法律意见书是指具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其选题对发起人资格发起人协议基金契约托管协议招募说明书基金管理公司章程拟委任的基金管理人和托管人资格本次发行的实质条件发起人主要财务状况等问题出具法律意见。判断对错


正确答案:正确

第9题:

有时,会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。( )


正确答案:×
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节,P194。

第10题:

( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。

A.律师事务所
B.基金托管人
C.基金代理销售机构
D.会计师事务所

答案:B
解析:
基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。

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