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单选题同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）。A 10%B 30%C 20%D 15%

题目
单选题
同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）。
A

10%

B

30%

C

20%

D

15%

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第1题：

我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案：CD
CD
本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%”。

第2题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有哪些情形()。

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


参考答案：ABCD

第3题：

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%


正确答案：AB
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

第4题：

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的()。

A:5%
B:10%
C:15%
D:20%

答案：A
解析：
单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。

第5题：

下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券


正确答案：D

第6题：

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%

D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%


正确答案：D
40.D【解析】单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的 20%．中国证监会规定的特殊品种除外。

第7题：

单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％


正确答案：D

第8题：

证券投资基金投资不得有下列情形（ ）。

A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


正确答案：ABCD

第9题：

根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产


答案：A,B,C,D
解析：
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% ；(2)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；(3)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；(4)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；(5)中国证监会规定禁止的其他情形。

第10题：

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是()。

A:1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%
B:1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%
C:单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%
D:单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

答案：D
解析：
单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外。

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