期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第1题:
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。 ( )
第2题:
第3题:
期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易所管理条例》第五十九条采取监管措施。( )
第4题:
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。 ( )
第9题:
第10题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。