是否存在涉及制裁的因素,包括地址是否涉及第一类敏感国家和地区名单,相关方是否涉及制裁名单,货物产地或运输目的地是否涉及第一类敏感国家和地区名单等。
是否存在违规的可疑因素,包括资金用途与客户主营业务范围是否相符、单据条款是否合理,价格是否符合市场行情等。
货物或服务内容是否涉及特殊商品
仅审核单据表面真实性
对私业务资金用途或来源是否合理,是否涉嫌分拆办理外汇业务。
第1题:
第2题:
第3题:
根据《商业银行授信工作尽职指引》,下列关于授信工作尽职调查的说法,错误的是( )。
A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求
B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行
C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正
第4题:
尽职调查种类包括()。
第5题:
证券公司在开展主动资产管理业务过程中,对非标投资品种的尽职调查包括哪些内容?
第6题:
第7题:
第8题:
整个尽职调查工作的核心是( )。
A.法律尽职调查
B.财务尽职调查
C.业务尽职调查
D.审计尽职调查
第9题:
商业银行进行授信工作尽职调查的方式主要包括()。
第10题:
企业向银行、信托机构申请融资信贷时,银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查,这种尽职调查称为()。