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单选题甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求。A 廉洁公正B 忠诚敬业C 保守秘密D 客户资料

题目
单选题
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求。
A

廉洁公正

B

忠诚敬业

C

保守秘密

D

客户资料

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第1题:

( )对基金管理公司的会计核算进行复核,( )负责将复核后的会计信息对外披露。 A.基金管理公司,基金托管人 B.基金管理公司,中国结算公司 C.基金托管人,基金管理公司 D.基金托管人,中国结算公司


正确答案:C
考点:掌握基金会计复核的内容。见教材第五章第五节,P119。

第2题:

甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管,乙所在的公司发行公司债券时,希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券,以下甲的做法正确的是()。

A.用所管理的基金购买了部分该公司债券

B.对该公司债务进行了调查研究,考虑到该公司债券确实具有投资价值,用所管理的基金购买了部分,并向公司报告

C.私下介绍给公司另一位基金经理丙,并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券

D.立即拒绝了乙的要求,并向公司进行报告


【答案】B

第3题:

根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括( )。

A.基金管理公司的董事长

B.基金管理公司的总经理

C.基金管理公司的副总经理

D.基金管理公司的督察长


正确答案:ABCD

第4题:

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合( )规范的要求。

A.客户至上
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.诚实守信

答案:B
解析:
甲的行为不符合忠诚尽责规范的要求。甲没有遵循竞业禁止规则,其到与A基金管理公司在业务上存在竞争关系的B基金管理公司兼职,并在B基金管理公司使用A基金管理公司的秘密信息,损害了A基金管理公司的利益。甲的行为同时也违反了保守秘密的职业道德要求。

第5题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了( )规范的要求。

A.守法合规
B.诚实守信
C.保守秘密
D.忠诚尽责

答案:C
解析:
保守秘密,要求基金从业人员不得向第三者透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息,具体而言,基金从业人员应当做到以下几点: (1)应当妥善保管并严格保守客户秘密,非经许可不得泄露客户资料和交易信息,且无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息。(2)不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。(3)不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。

第6题:

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.客户至上和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.保守秘密和专业审慎


【答案】C

第7题:

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将 A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了( ) 的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责
B.保守秘密和专业审慎
C.忠诚尽责和保守秘密
D.客户至上和专业审慎

答案:C
解析:
甲兼职的行为违反忠诚尽责,分享秘密违反保守秘密。

第8题:

关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是( ).

A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请

B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权


正确答案:C
23.C【解析】根据2006年5月中国证监会发布的《关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知》的规定,在持股目的方面,基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权,不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。

第9题:

甲在担任A基金管理公司基金经理期间,将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了( )基金职业道德要求。

A.保守秘密
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上

答案:A
解析:
甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利,将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙,属于泄露商业秘密的行为。

第10题:

2002年12月26日,首家合资基金公司( )成立。

A.南方基金管理公司
B.招商基金管理公司
C.博时基金管理公司
D.华夏基金管理公司

答案:B
解析:
2002年12月26日,首家合资基金公司—招商基金管理公司成立。

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