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单选题证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。 ( )
124.B【解析】市场风险主要是指因不可预见和不可控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损；题中描述的是经营风险。
第2题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
第3题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
第4题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。
第5题：
下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
AB
【解析】AB属于经营风险，C是市场风险，D是合规风险。
第6题：
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。
A．规模失控
B．账外自营
C．内幕交易
D．信用交易
100. ABC【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第7题：
证券公司自营业务内部控制的重点是( )。（1分）
A．规模失控和决策失误
B．超越授权
C．变相自营和账外自营
D．操纵市场和内幕交易
61. ABCD【解析】证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第8题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第9题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。
第10题：
根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。
A．规模失控
B．变相自营
C．操纵市场
D．决策失误
E．内幕交易