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单选题合规独立性中，最重要的是（）。A 部门独立性B 机制独立性C 问责独立性D 以上都正确

题目
单选题
合规独立性中，最重要的是（）。
A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

以上都正确

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。
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第1题：

关于合规培训，描述正确的是()。

A.合规培训在合规管理内容里重要性低，可以选择性开展

B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

C.合规培训与合规文化建设无关

D.高管不需要参加合规培训


正确答案：B

第2题：

合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。

A.部门的独立性

B.机制的独立性

C.问责的独立性

D.无法判断


正确答案：A

第3题：

合规独立性中，最重要的是( )。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、以上都正确


正确答案：A
解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

第4题：

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

A.问责
B.机制
C.部门
D.机制和部门

答案：C
解析：
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

第5题：

(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

A.部门
B.机制
C.人员
D.问责

答案：A
解析：
在合规独立性中，合规部门的独立性最为重要。

第6题：

关于合规检查，描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


正确答案：B

第7题：

合规独立性最重要的是（ ）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对


正确答案：A
(JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

第8题：

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则


正确答案：D

第9题：

(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

答案：C
解析：
合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

第10题：

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

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